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Q1:证券业协会从业人员公示时间是几点到几点、《证券业从业人员粮存决题烟正战凯执业行为准则》将中国证券业兵医西此流促作联协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为不再限于资格方面。
B
Q2:中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。、
D
Q3:中国证券业协会来自对从业人员的管理不包括()。、
C
解析:
中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。
Q4:《证券章除卫陆全业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人来自员的执业行为不再限于资格方面。()、
正确解析:掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
Q5:《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为不再限于资格方面。()、
正确 案:√
【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节,P382。
Q6:证券从业资格证如何查询历史成绩、证券从业资格证如何查询
查看自己的证券从业资格证的 *** 1、打开并登录中国证券业协会平台首页,点击“从业人员”,选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”,选择“从业人员信息公示”,在选择“从业人员基本信息公示”,通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。证券从业资格证属于一般从业资格,证券从业资格证书有三个级别,分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、 *** 经济部门的重要参考。
注册证券执业资格到协会外部公示期是几天公示期遇双休日算公示期吗公示期结束的当天能打印电子证书吗
外部公示一般是5个工作日。所谓的工作日指的就是工作时间,节假日(含双休日)都不包含在内。一般流程是:初审-内部公示-复审-外部公示-发证 顺利的话,15个工作日左右。
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