基金从业资格考试证券投资基金大纲(深圳基金从业资格考试考点)证券投资基金基础知识教材pdf

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《证券投资基金基础知识/基金从业资格考试专用教材》是2018年立信会计出版社出版的图书，作者是基金从业资格考试命题研究组。

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我也是深圳的，基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业品德与业务标准（2019年度） 一、总体目标基金从业人员应遵照《证券投资基金法》、国务院证券监视管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业品德，并掌握基本业务标准。为提升基金从业人员合规合法意识，提升职业品德与执业标准程度，特设《基金法律法规、职业品德与业务标准》科目。二、才能等级才能等级是对考生专业知识掌握水平的*门槛，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实践职业中了解并纯熟运用的内容。（二）了解：考生须对该考点的概念、理念、准绳、意义、使用范围等有明晰的看法。（三）理解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的看法。三、考试内容与才能门槛考生该当依据本科目考试内容与才能等级的门槛，在职业中掌握或运用下列相关的法律法规、职业品德规范和业务标准，据守职业价值观、遵照职业品德、坚持职业态度。 对应教学材料章名 节名 编号 学习目标(掌握/了解/理解） 1.金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业 1.1.a 了解金融与居民理财的关系 1.1.b 了解金融市场的分类和构成要素 1.1.c 了解金融资产的概念 1.1.d 了解资产管理的特征与资产管理行业的功用 1.1.e 理解我国资产管理行业的现状 2.投资基金 1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 2.证券投资基金概述 1.证券投资基金的概念和特点 2.1.a 理解证券投资基金在各地不同的称号和概念 2.1.b 了解证券投资基金的基本特点 2.1.c 了解证券投资基金与其他金融工具的比较 2.证券投资基金的运作与参与主体 2.2.a 了解证券投资基金运作具有三大局部 2.2.b 了解基金行业的主要参与者及其功用和运作关系 2.2.c 理解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 3.证券投资基金的法律方式和运作方式 2.3.a 了解公司型基金和契约型基金的区别 2.3.b 了解开放式基金和封锁式基金的区别 4.证券投资基金的来源与开展 2.4.a 理解证券投资基金的来源 2.4.b 理解证券投资基金的开展历程 2.4.c 理解全球基金业开展的趋向与特点 5.我国证券投资基金业的开展历程 2.5.a 理解我国证券投资基金开展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 6.证券投资基金业在金融体系中的位置与作用 2.6.a 了解基金对中小投资者的作用 2.6.b 了解基金对金融构造和经济的作用 2.6.c 了解基金对证券市场的作用 3.证券投资基金的类型 1.证券投资基金分类概述 3.1.a 理解基金分类的意义和困难 3.1.b 掌握基金的不同分类规范和基本分类 2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 3.2-5.a 掌握基本基金类型及其特点 6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF, QDII, 分级基金 3.6-9a 理解市场上各类特殊类别基金的特点 4.证券投资基金的监管 1.基金监管概述 4.1.a 掌握基金监管的概念、体系、准绳和目标 2.基金监管机构和自律组织 4.2.a 掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 4.2.b 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理 3.对基金机构的监管 4.3.a 掌握对基金管理人的监管内容 4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容 4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容 4.对基金活动的监管 4.4.a 掌握对基金募集和销售活动的监管 4.4.b 掌握对基金运作的监管（包括投资与买卖行为、信息披露、持有人大会等) 5.对非公开募集基金的监管 4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜 4.5.b 掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管 5.基金职业品德 1.品德与职业品德 5.1.a 理解品德、职业品德以及基金职业品德的含义和区别 5.1.b 了解品德与法律的联络和区别 2.基金职业品德标准 5.2.a 了解基金从业人员职业品德的含义 5.2.b 掌握基金职业品德标准的内容 5.2.c 掌握守法合规的含义和基本门槛 5.2.d 掌握老实守信的含义及基本门槛 5.2.e 掌握专业谨慎的含义及基本门槛 5.2.f 掌握客户至上的含义及基本门槛 5.2.g 掌握忠诚尽责的含义及基本门槛 5.2.h 掌握保守秘密的含义及基本门槛 3.基金职业品德教育与涵养 5.3.a 了解基金职业品德教育与涵养的内容与途径 16.基金的募集、买卖与登记 1.基金的募集与认购 16.1.a 掌握基金募集的概念与顺序 16.1.b 掌握基金成立的要求 16.1.c 理解基金产品注册制度变革 16.1.d 掌握基金认购的概念 16.1.e 理解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封锁式）的认购方式和顺序 2.基金的买卖、申购和赎回 16.2.a 掌握开放式基金申购与赎回的概念 16.2.b 掌握开放式基金申购与赎回的费用构造 16.2.c 理解开放式基金转换和非买卖过户、份额和金额计算等 16.2.d 了解巨额赎回处置等 16.2.e 理解不同产品的买卖方式与流程（ETF、LOF、封锁式、QDII，及市场创新产品的特殊方式） 3.基金的登记 16.3.a 掌握基金份额登记的概念 16.3.b 理解现行登记形式 16.3.c 掌握登记机构职责 16.3.d 了解登记业务流程 20.基金的信息披露 1.基金信息披露概述 20.1.a 掌握基金信息披露的作用与准绳 20.1.b 理解我国基金信息披露体系及XBRL的使用 2.基金主要当事人的信息披露义务 20.2.a 了解基金管理人信息披露的主要内容 20.2.b 了解基金托管人信息披露的主要内容 3.基金募集信息披露 20.3.a 了解基金合同、托管协议等法律文件应包括的重要内容 20.3.b 了解招募阐明书的重要内容 4.基金运作信息披露 20.4.a 掌握基金净值公告的品种及披露时效性门槛； 20.4.b 了解货币市场基金信息披露的特殊规则 20.4.c 了解基金定期公告的相关规则 20.4.d 了解基金上市买卖公告书和暂时信息披露的相关规则 5.特殊基金种类的信息披露 20.5.a 理解QDII信息披露的特殊规则及门槛 20.5.b 理解ETF信息披露的特殊规则及门槛 21.基金客户和销售机构 1.基金客户的分类 21.1.a 了解基金投资人类型 21.1.b 理解基金客户构成现状 21.1.c 了解目标客户选择 2.基金销售机构 21.2.a 掌握基金销售机构的主要类型 21.2.b 理解各类机构的现状和开展趋向 21.2.c 掌握基金销售机构准入要求 21.2.d 掌握基金销售机构职责标准 3.基金销售机构的销售理论、方式与战略 21.3.a 理解基金管理人及代销机构销售方式 21.3.b 掌握基金市场营销的特殊性 22.基金销售行为标准及信息管理 1.基金销售机构人员行为标准 22.1.a 了解基金销售人员的资格管理、人员管理和培养训练 22.1.b 了解基金销售人员行为标准 2.基金宣传推介资料标准 22.2.a 了解宣传推介资料的范围和报备流程 22.2.b 掌握宣传推介资料的准绳性门槛和制止性规则 22.2.c 了解宣传推介资料业绩刊登标准和其他标准 3.基金销售费用标准 22.3.a 掌握销售费用内容(准绳性标准、费用构造和费率程度) 22.3.b 掌握销售费用准绳性标准和其他标准 4.基金销售适用性 22.4.a 掌握基金销售适用性的指点准绳 22.4.b 了解基金销售适用性渠道谨慎调查的门槛 22.4.c 掌握基金销售适用性产品风险评价的门槛 5.基金销售信息管理 22.5.a 理解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理 23.基金客户服务 1.客户服务概述 23.1.a 掌握基金客户服务的特点 23.1.b 掌握基金客户服务的准绳 23.1.c 理解基金客户服务的内容 2.客户服务流程 23.2.a 理解客户服务流程 3.投资者教育职业 23.3.a 理解投资者教育职业的概念和意义 23.3.b 掌握投资者教育职业的基本准绳 23.3.c 了解投资者教育职业的内容 24.基金管理人的内部控制 1.内部控制的目标和准绳 24.1.a 了解基金公司内部控制的重要性 24.1.b 了解基金公司内部控制的基本概念 24.1.c 掌握基金公司内部控制的目标 24.1.d 掌握基金公司内部控制的准绳 2.内部控制机制 24.2.a 掌握基金公司内控机制的四个层次 24.2.b 掌握基金公司内部控制的基本要素 3.内部控制制度 24.3.a 了解内部控制制度的组成内容 4.内部控制的主要内容 24.4.a 了解基金公司前、中、后台控制的主要内容 24.4.b 了解基金公司信息披露控制的主要内容 24.4.c 了解基金公司信息技术控制的主要内容 25.基金管理人的合规管理 1.合规管理概述 25.1.a 理解合规管理的基本概念 25.1.b 理解合规管理的目标 25.1.c 了解合规管理的基本准绳 2.合规管理机构设置 25.2.a 理解合规管理触及的相关部门设置 25.2.b 了解合规管理相关部门的合规责任 3.合规管理的主要内容 25.3.a 理解合规管理的主要活动 4.合规风险 25.4.a 了解合规风险的含义、品种和主要管理措施 基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识（2019年度）一、总体目标为确保基金从业人员掌握与理解基金行业相关的基本知识与专业技术，具有从业必需的执业才能，特设《证券投资基金基础知识》科目。二、才能等级才能等级是对考生专业知识掌握水平的*门槛，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实践职业中了解并纯熟运用的内容。（二）了解：考生须对该考点的概念、理念、准绳、意义、使用范围等有明晰的看法。（三）理解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的看法。三、考试内容与才能门槛考生该当依据本科目考试内容与才能等级的门槛，掌握下列从业必需的基础知识与专业技术，并具有在执业进程中综合运用相关知识的执业技术 对应教学材料章名 节名 编号 学习目标(掌握/了解/理解） 6.投资管理基础 1.财务报表 6.1.a 了解资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息 6.1.b 了解资产、负债和权益 6.1.c 了解利润和净现金流 6.1.d 理解营运现金流、投资现金流和融资现金流 2.财务报表剖析 6.2.a 了解财务报表剖析的概念 6.2.b 理解活动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率 6.2.c 了解权衡盈利才能的三个比率：销售利润率（ROS），资产收益率（ROA），权益报酬率（ROE） 6.2.d 理解杜邦剖析法 3.货币的时间价值与利率 6.3.a 掌握货币的时间价值的概念 6.3.b 掌握即期利率和远期利率的概念 6.3.c 掌握名义利率和实践利率的概念 6.3.d 掌握单利和复利的概念 6.3.e 了解时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和使用 4.常用描绘性统计概念 6.4.a 掌握均匀值、中位数、分位数的概念、计算和使用 6.4.b 了解方差和规范差的概念、计算和使用 6.4.c 理解正态散布的特征 6.4.d 了解相关性的概念 7.权益投资 1.资本构造 7.1.a 了解不同资本类别之间投票权和一切权的区别 2.权益证券 7.2.a 了解权益证券的类型和特点 7.2.b 了解普通股和优先股的区别 7.2.c 理解存托凭证 (Deposit Receipts) 7.2.d 了解可转债的定义、特征和基本要素 7.2.e 了解权证的定义和基本要素 7.2.f 了解不同品种权益资产的风险收益特征 7.2.g 了解影响公司在外发行股本的行为 3.股票剖析办法 7.3.a 了解股票基本面剖析和技术剖析的区别 4.股票估值办法 7.4.a 了解内在估值法与相对估值法的区别 8.固定收益投资 1.债券与债券市场 8.1.a 了解债券市场各参与方的责任以及发行人类型 8.1.b 掌握债券的品种和特点 8.1.c 了解债券违约时的受偿顺序 8.1.d 了解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券 8.1.e 理解嵌入条款的债券 8.1.f 了解投资债券的风险 8.1.g 了解中国两大债券买卖市场 2.债券价值剖析 8.2.a 理解DCF估值法的概念和使用 8.2.b 掌握债券价钱和到期收益率的关系 8.2.c 了解债券的到期收益率和当期收益率的区别 8.2.d 理解利率的期限构造和信誉利差 8.2.e 掌握债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算办法和使用 3.货币市场工具 8.3.a 掌握货币市场工具的特点 8.3.b 了解常用货币市场工具类型 9.衍生工具 1.衍生工具概述 9.1.a 了解衍生品合约的概念和特点 9.1.b 理解衍生品合约中的买入和卖出 2.远期合约和期货合约 9.2.a 了解期货和远期的定义与区别 9.2.b 了解期货和远期的市场作用 3.期权合约 9.3.a 理解期权合约和影响期权定价的因子 4.互换合约 9.4.a 了解互换合约的概念 9.4.b 理解影响互换合商定价的因子 9.4.c 了解远期、期货、期权和互换的区别 10.另类投资 1.另类投资概述 10.1.a 了解另类投资的优点和局限 10.1.b 了解另类投资的投资对象 2.私募股权投资 10.2.a 理解私募股权投资 3.不动产投资 10.3.a 理解不动产投资 4.大宗商品投资 10.4.a 理解各类大宗商品投资 11.投资者需求与资产配置 1.投资者类型和特征 11.1.a 掌握投资者的主要类型、区分办法和特征 2.投资者需求和投资政策 11.2.a 了解不同类型投资者在资产配置上的需求和差别 11.2.b 了解投资政策阐明书包括的主要内容 12.投资组合管理 1.系统性风险、非系统性风险和风险分散化 12.1.a 掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来源 12.1.b 了解风险和收益的对应关系 12.1.c 掌握分散风险的原理和办法 2.资产配置 12.2.a 了解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响 12.2.b 了解均值方差法及其要求 12.2.c 了解最小方差法及有效性前沿、资本市场线 12.2.d 了解CAPM模型 12.2.e 了解战略资产配置和战术资产配置 3.主动投资和主动投资 12.3.a 理解市场有效性的三个层次 12.3.b 掌握主动投资和主动投资的概念、办法和区别 12.3.c 理解市场上主要的指数（股票和债券）的编制办法 12.3.d 理解市场有效性和主动、主动产品选择的关系 12.3.e 理解完全复制、抽样复制和*化办法复制三种跟踪指数办法的详细使用环境 12.3.f 了解股票型指数基金的管理和风险收益特征 12.3.g 理解债券指数基金无法完全主动的缘由 12.3.h 理解量化投资和多因子模型 4.投资组合构建 12.4.a 了解股票投资组合的构建要点 12.4.b 了解债券投资组合的构建要点 5.投资管理部门 12.5.a 了解基金公司投资管理部门设置 12.5.b 了解基金公司投资流程 13.投资买卖管理 1.证券市场的买卖机制 13.1.a 理解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场 13.1.b 了解做市商和经纪人的区别 13.1.c 了解买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影响 2.买卖执行 13.2.a 了解基金公司投资买卖流程 13.2.b 理解算法买卖的概念和经常见战略 3.买卖成本与执行缺口 13.3.a 了解不同类型的买卖成本 13.3.b 理解执行缺口的组成 13.3.c 理解投资组合资产转持与T-Charter 14.投资风险的管理与控制 1.投资风险的类型 14.1.a 掌握风险的定义和分类 14.1.b 了解投资风险的品种 2.投资风险的测量 14.2.a 了解事前与预先风险 14.2.b 了解贝塔系数的概念和计算办法 14.2.c 了解下行风险和*回撤的概念和计算办法 14.2.d 了解风险价值VaR的概念，理解常用计算办法 14.2.e 理解风险敞口与风险敏感度的概念 3.不同类型基金的风险管理 14.3.a 了解股票型基金的风险管理 14.3.b 了解混合型基金的风险管理 14.3.c 了解债券型基金的风险管理 14.3.d 了解货币市场基金的风险管理 14.3.e 理解指数、ETF、保本基金、QDII基金、分级基金的风险管理 15.基金业绩评价 1.基金业绩评价概述 15.1.a 了解投资业绩评价的基础概念 2.肯定收益与相对收益 15.2.a 掌握收益率的计算办法 15.2.b 了解业绩比较基准概念与选取办法肯定收益与相对收益的概念 15.2.c 了解风险调整后收益的主要目标 3.业绩归因 15.3.a 了解Brinson归因办法的三个归因项 4.基金业绩评价办法 15.4.a 理解基金评价服务机构 15.4.b 理解基金评价中的基金分类、业绩计算和作风类型 15.4.c 了解全球投资业绩规范 (GIPS)的目的、作用和门槛 17.基金的投资买卖与结算 1.基金参与证券买卖所二级市场的买卖与清算 17.1.a 了解证券投资基金场内证券买卖市场 17.1.b 了解证券投资基金场内证券结算机构 17.1.c 了解证券投资基金场内买卖触及的主要费用项目及收费规范 17.1.d 了解场内证券买卖特别规则及事项 17.1.e 掌握场内证券买卖清算与交收的准绳 17.1.f 理解场内证券买卖交收与资金清算的内容与形式 2.银行间债券市场的买卖与结算 17.2.a 理解银行间债券市场的开展与现状 17.2.b 了解银行间债券市场的买卖制度 17.2.c 了解银行间市场的买卖种类和类型 17.2.d 掌握银行间债券结算类型和方式 17.2.e 了解银行间债券结算业务类型 3.海外证券市场投资的买卖与结算 17.3.a 理解境外市场买卖与结算规则 17.3.b 了解QDII开展境外投资业务的买卖与结算状况 18.基金估值、费用与会计核算 1.基金资产估值 18.1.a 掌握基金资产估值的概念 18.1.b 掌握基金资产估值的法律根据 18.1.c 理解基金资产估值的重要性和需要思索的要素 18.1.d 了解基金资产估值的责任人 18.1.e 了解基金资产估值的估值顺序及基本准绳 18.1.f 了解详细投资种类的估值办法及基金暂停估值的情形 18.1.g 理解QDII基金资产估值的特殊规则 2.基金费用 18.2.a 理解基金费用的品种， 18.2.b 掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提规范及计提方式 18.2.c 理解不列入基金费用的项目品种 3.基金会计核算 18.3.a 了解基金会计核算的特点及主要内容 4.基金财务会计报告剖析 18.4.a 了解基金财务报告剖析的主要内容 19.基金的利润分配与税收 1.基金利润及利润分配 19.1.a 掌握基金利润来源及相关财务目标的主要内容 19.1.b 掌握利润分配对基金份额净值的影响 19.1.c 了解解基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规则 2.基金税收 19.2.a 理解基金投资活动中触及的税收项目 19.2.b 了解投资者投资基金触及的税收项目 26.基金国际化的开展概略 1.海外市场开展 26.1.a 理解投资基金国际化投资概略 26.1.b 理解海外市场的监管状况 2.中国基金国际化开展 26.2.a 掌握QFII、RQFII的概念、规则和开展概略 26.2.b 掌握QDII的概念、规则和开展概略 26.2.c 理解基金互认的现状 26.2.d 了解沪港通的重要意义这是关于我是深圳人， 基金从业资格考试的大纲是什么的解 。203

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