证监会排名(发行人出现下列情形之一的中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐。将相关保荐代表人从名单中去除（）。)

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• 证监会排名前十的股指期货公司
• 发行人出现下列情形之一的中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐。将相关保荐代表人从名单中去除（）。
• 国考特殊职位笔试成绩总分怎么算证监会的
• 9月18日证监会限制500ETF融资卖空算是利好吗
• 去年证监会对内幕交易罚没额*破亿都有什么
• 中国证券公司100强
• 证监会下属88家公司，哪家公司为散户福务，哪家公司*质

Q1:证监会排名、证监会排名前十的股指期货公司

Q2:发行人出现下列情形之一的中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐。将相关保荐代表人从名单中去除（）。、

与解析：选C。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐人更换保荐代表人：①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；②证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上；③证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更；④*公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；⑤上市公司发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在公开发行募集文件中披露；⑥中国证监会规定的其他情形。

Q3:国考特殊职位笔试成绩总分怎么算证监会的、

总成绩计算方法分两种情况：第一种情况：报考普通职位的考生只需要参加公共科目笔试和面试综合成绩计算方法：公共科目笔试总成绩(非通用语职位和特殊专业职位笔试合成成绩)占50:%，面试成绩和专业科目考试成绩共占50%综合成绩计算方法：(行测+申论)/2*50%+面试*50%)因为行测和申论的总分是200分而成绩计算是百分制，所以要除以2第二种情况：报考公安机关、银保监会、证监会等特殊职位的考生除了参加公共科目笔试、面试，还要参加专业科目考试。特殊职位成绩排名方式1)8个非通用语职位：按照公共科目笔试成绩与外语水平考试成绩1:1的比例进行合成后排序2)银监会、证监会及其派出机构特殊专业职位：按照公共科目笔试成绩与专业考试成绩1:1的比例进行合成后排序3)公安机关人民警察职位：行政职业能力测验、申论、专业科目考试成绩各占40%、30%、30%的比例进行合成后排序

Q4:9月18日证监会限制500ETF融资卖空算是利好吗、

很荣兴解 你的问题，我的观点是证监会限制500ETF融资卖空对股市当然是利好，9月18日上证指数涨了2.07%、深证指数涨了1.77%、创业板涨了1.52%、科创50涨了1.47%、中小板涨了1.69%就足以证实我的观点，理由

一、中证500指数

中证500是中证指数有限公司所开发的、其样本空间内股票是由全部A股中剔除沪深300指数成份股及总市值排名前300名的股票后，总市值排名靠前的500只股票组成，综合反映中国A股市场中一批中小市值公司的股票价格表现。中证500指数的成份股在沪深两交易所的权重分别为45.6%、54.5%，将中证500指数成份公司按照申银万国一级行业标准进行分类，其前十大大行业分别为医药生物（10.19%）、化工（8.28%）、计算机（7.88%）、电子（7.73%）、房地产（5.77%）、电气设备（4.9%）、传媒（4.9%）、有色金属（4.5%）、公用事业（4.3%）、机械设备（4.1%），合计权重62.5%。中证500指数的样本股原则上每半年调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%。样本调整设置缓冲区，排名在400名内的新样本优先进入，排名在600名之前的老样本优先保留。特殊情况下将对中证500指数样本进行临时调整。发生临时调整时，由过去最近一次指数定期调整时备选名单中排名*的股票替代被剔除的股票。

二、500ETF

500ETF是由南方基金公司发行，跟踪中证500指数的ETF基金。ETF基金是交易型开放式指数基金，这种基金是在交易所上市交易的，并且基金份额是可以变化的开放式基金。

三、9月18日证监会限制500ETF融资卖空的意义

9月18日证监会限制500ETF融资卖空意味着从9月18日开始你500ETF只能单向操作，买多靠中证500指数上涨赚钱，这不明摆着证券会希望股市上涨吗?!如果证券会没有限制500ETF融资卖空，则意味着中证500指数可以双向操作，中证500指数上涨买多赚钱，下跌卖空赚钱，卖空你必须先向庄家借券，然后才能卖空。

Q5:去年证监会对内幕交易罚没额*破亿都有什么、

北京大学近日发布的一份研究报告披露，2016年证监会对内幕交易案件处罚的罚没总额*破亿，达3.8亿元。这一数字是2015年罚没金额的26倍，是2011年的111倍。

罚没总额高企，一方面消歼原因是查处案件的数量增加，另一方面是罚款幅度大增。此前处罚多为没一罚一(没收违法所得，罚款为违法所得的一倍)，没一罚三的案件每年只有两三件，但到了2016年达到21件。

如影随形。2016年，不服行政处罚提起行政复议的案件激增，*过百。

业内人士认为，证监会应加强对自由裁量权的规制，进一步细化并公开裁量标准。

罚款金额每3年上一个台阶

证监会9月1日称，通过对专项行动第三批18起内幕交易案的查处看，当前内幕交易形势依然严峻，主要表现在违法交易金额巨大，涉案金额往往超过千万元，有的甚至数亿元，不少案件达到刑事追诉标准。

与此同时，内幕交易行为被证监会处罚的金额也逐年增多。

北京大学法学院教授彭冰的研究团队最近推出一份研究报告——《中国证监会内幕交易行政处罚案例综述》，以证监会自2007年至2016年作出的
202份内幕交易行政处罚决定书为主要研究对象进行系统分析。结果显示，2016年内幕交易的涉案金额、查处数量均为历年之最。

《报告》作者张翕告诉《法制日报》

就个案的罚没金额分析，2016年个案平均近700万元。按罚没金额多少排序，考察每年金额靠前的二十份处罚决定书，罚没金额在450万元以上的，2013年3份，2014年2份，2016年有15份。

“从更长远的纵向梯度来看，2007-2009年每年罚没金总额均为十万级，2010-2012年每年罚没金总额均为百万级，2013-2015年每年罚金总额均为千万级，而2016年的罚没金总额则达到亿级。几乎每三年增长一个量级。”张翕说。

从证监会处罚力度看，没一罚三最多的年份是2016年，21件；2015年1件，2014年3件，2013年2件，2012年1件，之前年份均
无。从这十年处罚书看，2016年没一罚一的案件数量十年间排名第三，没一罚二的案件数量排名第二，没一罚三的案件数量*。

张翕说：“由此看出，2016年不仅没一罚一案件数量多，最重要的是没一罚三案件数量名列前茅，数量远超往年，表明证监会处罚力度加大态势明显。”

裁量依据试行十年未见修订

没一罚一还是没一罚二、罚三甚至罚五 之间的差距是几何级的。依据是什么

据《法制日报》

“如果证监会现在仍然据此进行处罚的话，那也是‘依法而为’。只是这个‘法’太旧了。至今已近十年，仍然是试行。而现在的市场环境、内幕交易的数量、涉案金额已与十年前大相径庭。”证券律师张远忠对《法制日报》

2015年1月23日，在证监会全系统党风廉政建设工作会议上，时任证监会主席肖钢强调，要把监管权力关进制度的笼子，加强对自由裁量权的规制。

张远忠说，证监会作为证券市场监管机构，法律赋予其一定的自由裁量权，但不能“太自由”“太任性”。这就要求取证要细致，责任认定要严谨，处罚力度要过罚相当。

证监会如果是依据2007年的规则，那这个规则也到了该修订的时候了。不仅规则要修订，而且更要在证券法修订时考虑现在的现实情形。张远忠说：“规则不细，相对人预期不明，就会产生争议，行政复议、行政诉讼案件自然会增多。”

哪些情形可免除、减轻处罚，哪些应该加重处罚、顶格处罚 证券法的规定是粗线条的，不可能把所有情节都列出来。当事人一方希望规则越细越好，规则越细预期越明；证监会则相反，处罚要考虑的因素很多，不可能太细。这一直是公众关注的话题。

学界也注意拿缓冲到了这个问题。据

今年行政复议案件已达百件

对证监会行政处罚不服，行政相对人可以提请行政复议，对复议不服可提起行政诉讼。当然，也可以不经复议直接到法院提起行政诉讼。

张翕说，纵观证监会这十年所作的行政处罚决定书，2016年决定书相较之前明显进步，在引用法律条文时更具体，内容也更为详尽。即便如此，不服的相对人还在逐年增多。

据《法制日报》

提起行政复议的情形很多，但其中相当数量的复议是对行政处罚的裁量不服。

党的十八届三中、四中全会决定均明确要求规范执法自由裁量权，建立健全行政裁量权基准。中共中央、国务院印发的《法治政府建设实施纲要
(2015-2020年)》要求建立健全行政裁量权基准制度，细化、量化行政裁量标准，规范裁量范围、种类、幅度。相信证监会出台行政处罚裁量基准为期不
远了。

罚得多证明犯事的多，犯事多证明这方面的监管还不够严格。

Q6:中国证券公司100强、中国证卷公司200强排名

Q7:证监会 散户、证监会下属88家公司，哪家公司为散户福务，哪家公司*质

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