证券股票风险管理办法解读,证券经纪业务管理办法

金融监管的首要目标

1、金融监管的目标通常包括：①安全性目标；②效率性目标；③公平性目标。其中，安全性目标是金融监管的首要目标。金融监管的目标应是把维护金融体系的安全和稳定作为首要任务，从而为社会经济的发展创造更好的金融环境。

证券经纪业务管理办法

1、证券经纪人员对客户的交易记录和相关资料必须严格保密，不得私自泄露或储存，确保客户信息安全。总的来看，证券经纪业务管理办法重点是培养完善的制度和行业规范，明确定位证券经纪人员的职责，提高行业整体形象和协调市场秩序。

2、人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

3、法律分析：规定明确，证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

证券投资分析教材解读:风险管理VaR ***

VaR *** (Value at Risk，简称VaR），称为风险价值模型，也称受险价值 *** 、在险价值 *** ，常用于金融机构的风险管理，于1993年提出。在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。

VaR对金融资产或投资组合的风险计算 *** 是依据过去的收益特征进行统计分析来预测其价格的波动性和相关性， 从而估计可能的最大损失。所以单纯依据风险可能造成损失的客观概率， 只关注风险的统计特征， 并不是系统的风险管理的全部。

基于VaR的商业银行风险管理研究文献，目前，主要体现在商业银行监管、商业银行资本管理和商业银行信用风险与操作风险管理三个方面，旨在尽可能地寻求利用市场工具和市场激励的 *** ，通过银行的政策、行为和技术提高银行的风险管理水平。

VaR对金融资产或投资组合的风险计算 *** 是依据过去的收益特征进行统计分析来预测其价格的波动性和相关性， 从而估计可能的最大损失。

...证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》的通知...

1、深证上〔2019〕801号各市场参与人：为加强股票期权交易试点的风险管理，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合制定了《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》。

2、第一条　为了规范股票期权交易试点，维护股票期权市场秩序，防范市场风险，保护股票期权交易各方的合法权益，促进资本市场健康发展，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》等有关法律法规，制定本办法。

3、张，单日累计开仓限额：100张合约账户开立满一个月且期权合约成交量达到100张的客户。具备三级交易权限，风险承受能力为进取级且评估日期在一年之内权利仓限额：1000张，总持仓限额：2000张，单日累计开仓限额：4000张。

4、为规范股票期权试点业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所股票期权试点交易规则》，该规则自2015年1月9日起实施。

5、ETF期权是以上证50为标的物的上证50etf交易型指数基金为标的衍生的标准化合约。在期权买卖中，期权权力方（买方）向期权责任方（卖方）付出必定的权力金，以此来取得期权合约所赋予的权力。

股票质押式回购风控指引是什么

股票质押回购是指合格资本参与人以其股票或其他证券质押向合格资本发行者提供资金，并同意未来返还资金和取消质押的交易。

股票质押式回购交易，是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

股票回购：是指上市公司应用资金运转等办法，从股票市场上购回本公司发行在外的股票的行为。股票在回购完成后公司可以将其注销。

证券自营业务的风险如何控制

为防范自营业务风险，证券公司应建立健全并不断完善内部监控体系，包括设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构，建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止因为个别领导的独断专行和失误而导致风险的产生。

证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

(2)自营业务的内部控制。证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

证券公司的不良资产很多都是分支机构违规操作或越权经营造成的，对分支机构实行授权经营，明确其业务范围，才能控制分支机构产生的风险。

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